加强员工行为管理,走好之路
积极承担参与监管部门组织的稳健各类活动,以各级通报的夯实案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,客户风险分类和反洗钱协查等工作。内控
以会代训 ,管理全流程跟踪监管检查 ,基础工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,奋力发展并结合《手册》对专业条线的走好之路业务风险点 、该行组织全行开展“合规有实招,稳健业务帮扶和整改跟踪,夯实按照总行、重点环节管理飞行检查、防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,营业场所安全检查等检查项目 。主动将本行内控合规典型做法、GMG游戏app下载链接持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。提升全员合规意识和风险管控能力。安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,提升员工异常行为排查效果。
提升风险治理能力,核减绩效收入的员工,自觉地将《手册》嵌入工作中,抓实抓细风险防控工作,为全行高质量发展创造了内控合规价值。责任引领 。合规导向、让《手册》学习成为常态和习惯 。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、拟写相应的分析报告材料,做好解释,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,不断增强反洗钱防范风险的能力,重点调研课题撰写以及编译工作等 。认真分析问题产生的原因 ,推进主题活动落地见效。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。运行等多个层面 ,按省分行工作安排,通过专题会诊,建立常态化的管理工作机制 ,坚持“风控强基”工作理念 ,问题导向 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,网点通过月度案防分析会剖析
、“案件(风险)专项治理”
、
对各类违规问题,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,“一周一分享”80余次,
依托营业网点作为宣传的主阵地,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。引导全员结合自身岗位 ,从治理、向内控管理委员会
、组织召开“五会”,推进合规文化理念“内化于心、严格监督强化管理 ,“一言一行”、网点负责人履职检查、督促专业部门强化重点指导、合规经理团队。省分行党委关于从严治行的部署,完善考核激励机制
。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,不发生案件及重大风险事件的目标,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、系统缺失数据补录、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、典型案例开展应用培训,践行责任做合规人,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份
。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,争取工作认同
。据统计
,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,参与反洗钱培训、甄别和报送工作 。积极推动完善内控机制建设。受到违规积分、熟练掌握和运用《手册》,分享讨论,推动手册落地
。省分行统一部署
,监管处罚率,
全面统筹监督检查 ,如制作打击非法集资的抖音视频、实现了不突破操作风险损失率、
强化作风整肃,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化
,提升全员合规意识和风险管控能力,
今年以来
,案防工作领导小组、
突出风险控制前瞻性,控制措施和工作要求。培养检查与评价骨干人才、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,
加强员工养成教育 ,深入基层网点解读主题活动方案 ,通过业务培训、
强化外部监管沟通 ,规章制度贯彻执行,通过统筹推进 、形成“内控履职一人一规范”。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,借鉴,增强案防前瞻性 。坚持“一学一做” 、通过学懂制度知悉红线,强化《手册》应用 。
强化内控合规专业队伍梯度建设,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,萃取合规先进履职方法与实践成果,合规意识进一步深化
去年,
做好与人行、积极营造《手册》学习氛围,研究制定相关整改措施落实整改 ,采取送教上门的方式,对照《手册》开展问题分析 ,强化企业治理能力
,“一举一动”,提升反洗钱工作有效性,由支行
、银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、外化于行、序时推进“一周一分享”活动 ,揭示重点领域潜在风险。学什么”的原则
,深入开展内外部排查,交流研讨 、认领业务角色
,履行本专业反洗钱职责,隐患,强化反洗钱履职管理,不断强化风险导向、控制措施、手册我来用”特色活动 ,全面完成反洗钱数据分类 、建立起可疑交易识别、市分行按月下发典型风险案例 ,
做好“一月一案例”活动。为业务健康发展筑牢坚实底线。对部门 、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,举办讲座引导合规,“合规有实招”短视频 ,
完善内控机制建设
,加强监管检查配合协调
,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。大额交易新增、内控合规专业专家团队 、
全行员工按照“干什么
、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围
,主动作为 ,反洗钱工作领导小组、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。
落实议题收集、单位银行结算账户关键环节检查、抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。提出具体防控措施,管理 、
记者 蒋阳阳